Venez échanger entre professionnels de la conformité autour d’ateliers thématiques.
RDV mardi 18 octobre 8h30
Village By CA, Paris 8ème
Thématiques
Contrôle interne
Mise en place des contrôles internes Principe de proportionnalité : quels sujets méritent d’être priorisés ? Où placer le bon curseur entre « contrôle hiérarchique » et les contrôle de 1er et second niveau. Quelle organisation pour optimiser le temps consacré à l’analyse ? Quelles solutions pour automatiser le criblage et régler les problèmes d’homonymie ? Comment faire face à un volume important d’analyses ? Comment traiter efficacement l’information (lien entre les flux, environnement de la relation d’affaires…).
Reporting
Quel mode de restitution ? A quelle fréquence ? Comment bien interpréter et exploiter les résultats ? Comment faire lorsqu’on a différentes sources, différents fichiers ?
KYC
Quel process pour la mise à jour lors de l’onbording et en cours de vie ? Comment respecter le bon niveau de périodicité ? Montages complexes : Dans le cas où l’on n’a pas de rôle de conseil mais un devoir de contrôle, comment acquérir l’expertise pour bien interpréter le montage ? Dans quel cas doit-on mener des investigations ?
Assureurs et courtiers
Les assureurs délèguent mais restent responsables. Comment régler les problèmes de coordination entre eux ? Il peut y avoir une double application des procédures. Quel niveau d’exigence doit-on avoir avec les courtiers ? Comment satisfaire tous les assureurs avec lesquels travaillent un courtier ?
Déroulement
8h15 Café d’accueil
8H30-10h00 Ateliers
10h00-10h30 Networking
Accès
Lieu : Village By CA, 55 rue La Boétie, Paris 8ème
Métro Miromesnil
Parking Zenpark à réserver en ligne ici
