Venez échanger entre professionnels de la conformité autour d’ateliers thématiques.
RDV mardi 18 octobre 8h30
Village By CA, Paris 8ème
Thématiques
Contrôle interne![Right Arrow](data:image/gif;base64,R0lGODlhAQABAAAAACH5BAEKAAEALAAAAAABAAEAAAICTAEAOw==)
Mise en place des contrôles internes Principe de proportionnalité : quels sujets méritent d’être priorisés ? Où placer le bon curseur entre « contrôle hiérarchique » et les contrôle de 1er et second niveau. Quelle organisation pour optimiser le temps consacré à l’analyse ? Quelles solutions pour automatiser le criblage et régler les problèmes d’homonymie ? Comment faire face à un volume important d’analyses ? Comment traiter efficacement l’information (lien entre les flux, environnement de la relation d’affaires…).
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Reporting
Quel mode de restitution ? A quelle fréquence ? Comment bien interpréter et exploiter les résultats ? Comment faire lorsqu’on a différentes sources, différents fichiers ?
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KYC
Quel process pour la mise à jour lors de l’onbording et en cours de vie ? Comment respecter le bon niveau de périodicité ? Montages complexes : Dans le cas où l’on n’a pas de rôle de conseil mais un devoir de contrôle, comment acquérir l’expertise pour bien interpréter le montage ? Dans quel cas doit-on mener des investigations ?
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Assureurs et courtiers
Les assureurs délèguent mais restent responsables. Comment régler les problèmes de coordination entre eux ? Il peut y avoir une double application des procédures. Quel niveau d’exigence doit-on avoir avec les courtiers ? Comment satisfaire tous les assureurs avec lesquels travaillent un courtier ?
Déroulement
8h15 Café d’accueil
8H30-10h00 Ateliers
10h00-10h30 Networking
Accès
Lieu : Village By CA, 55 rue La Boétie, Paris 8ème
Métro Miromesnil
Parking Zenpark à réserver en ligne ici