AML/CFT: Strategia di rilevamento delle “negative news”

Come sviluppare una strategia proattiva di rilevamento delle negative news?

Ecco una guida dettagliata per implementare una strategia efficace di rilevamento delle negative news:

1.  Analisi delle esigenze e dei rischi

• Identificare i criteri specifici da utilizzare per la ricerca delle negative news: parole chiave, nomi di persone o aziende, settori di attività, aree geografiche, ecc.
• Sviluppare un elenco esaustivo di termini e parametri di ricerca pertinenti per coprire una vasta gamma di fonti informative.

2. Definizione dei criteri di ricerca

• Identificare i criteri specifici da utilizzare per la ricerca delle negative news: parole chiave, nomi di persone o aziende, settori di attività, aree geografiche, ecc.

• Sviluppare un elenco esaustivo di termini e parametri di ricerca pertinenti per coprire una vasta gamma di fonti informative.

3. Scelta degli strumenti di monitoraggio e filtraggio

• Ricercare e selezionare strumenti di media monitoring e filtraggio adatti alle proprie esigenze, considerando fattori come la copertura delle fonti, l’accuratezza dei risultati, la compatibilità con i sistemi informatici esistenti, ecc.

• Verificare che gli strumenti scelti offrano funzionalità avanzate, come il monitoraggio in tempo reale, l’analisi semantica e la possibilità di seguire fonti multiple.

4. Implementazione di processi automatizzati

• Configurare gli strumenti per automatizzare il processo di ricerca e filtraggio delle negative news utilizzando i criteri precedentemente definiti.

• Attivare sistemi di allerta automatica per segnalare tempestivamente le menzioni di negative news che rispondono ai parametri impostati.

5. Definizione di soglie e livelli di allerta

• Stabilire soglie di rilevanza per l’attivazione delle allerte, in base alla gravità delle negative news identificate e alla tolleranza al rischio dell’organizzazione.

• Personalizzare le soglie in funzione dei diversi tipi di rischio e dei settori di attività coinvolti.